長(zhǎng)沙市檔案局關(guān)于印發(fā)《長(zhǎng)沙市檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)適用規(guī)定》《長(zhǎng)沙市檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》的通知

長(zhǎng)檔發(fā)〔2025〕1號(hào)

各區(qū)縣(市)委辦(檔案局):

為進(jìn)一步規(guī)范我市檔案行政執(zhí)法行為,確保我市檔案主管部門(mén)依法、合理、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán),現(xiàn)將《長(zhǎng)沙市檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)適用規(guī)定》和《長(zhǎng)沙市檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》印發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,遵照?qǐng)?zhí)行。

長(zhǎng)沙市檔案局

2025年1月15日

長(zhǎng)沙市檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)適用規(guī)定

第一條  為規(guī)范檔案行政執(zhí)法行為,確保全市檔案主管部門(mén)依法、合理、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán),保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)檔案法》《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施條例》《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》《長(zhǎng)沙市檔案管理若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合全市檔案行政處罰工作實(shí)際,制定本規(guī)定。

第二條  全市各級(jí)檔案主管部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán),適用本規(guī)定。法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)規(guī)范性文件對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

各區(qū)縣(市)檔案主管部門(mén)可以根據(jù)本地區(qū)行政執(zhí)法實(shí)際,作出補(bǔ)充規(guī)定,在本行政區(qū)域內(nèi)適用。

第三條  本規(guī)定所稱檔案行政處罰自由裁量權(quán),是指檔案主管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí),根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素,決定是否給予行政處罰、給予行政處罰種類(lèi)及幅度的權(quán)限。

第四條  行使檔案行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合、執(zhí)法與普法相結(jié)合,教育和引導(dǎo)公民、法人或者其他組織知法學(xué)法、自覺(jué)守法。

實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)遵循以下原則:

(一) 裁量權(quán)法定原則。行使檔案行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益。

(二) 裁量結(jié)果適當(dāng)原則。檔案行政處罰自由裁量結(jié)果應(yīng)當(dāng)同違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及所造成的社會(huì)危害程度相當(dāng)。

(三) 公正、公開(kāi)原則。行使檔案行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)體公正和程序公正。除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外,應(yīng)當(dāng)向行政相對(duì)人和社會(huì)公開(kāi)。

第五條  《長(zhǎng)沙市檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》是規(guī)范全市各級(jí)檔案主管部門(mén)行政處罰自由裁量權(quán)的具體標(biāo)準(zhǔn),各級(jí)檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際予以適用。

第六條  法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰具有數(shù)額幅度范圍的,一般應(yīng)當(dāng)分為從重處罰、一般處罰、從輕處罰三個(gè)裁量階次。

除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外,從輕處罰應(yīng)低于最高罰款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的中間值,從重處罰應(yīng)高于中間值。

第七條  同時(shí)具有從重和從輕或減輕處罰情形的,應(yīng)當(dāng)綜合考慮從重和從輕或者減輕情節(jié)對(duì)處罰幅度的影響,合理確定處罰的裁量檔次。

第八條  具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)不予處罰:

(一) 不滿14周歲的未成年人實(shí)施違法行為的;

(二) 精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的;

(三) 違法行為輕微并及時(shí)改正,沒(méi)有造成危害后果的;

(四) 除法律、法規(guī)另有規(guī)定外,當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的;

(五) 除法律另有規(guī)定外,違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

(六) 其他依法應(yīng)當(dāng)不予處罰的。

當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的,可以不予行政處罰,檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

第九條  有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰:

(一) 已滿14周歲不滿18周歲的未成年人實(shí)施違法行為的;

(二) 主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的;

(三) 受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;

(四) 主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的;

(五) 配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(六) 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的。

第十條  有下列情形之一的,依法從重處罰:

(一) 違法行為危及國(guó)家安全、公共安全,或者嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益,對(duì)檔案事業(yè)造成惡劣影響的;

(二) 經(jīng)檔案主管部門(mén)責(zé)令改正違法行為后,繼續(xù)實(shí)施違法行為的;

(三) 多次實(shí)施違法行為,或者在受到檔案行政處罰后再次實(shí)施應(yīng)當(dāng)受檔案行政處罰的違法行為的;

(四) 隱匿、銷(xiāo)毀違法行為證據(jù)的;

(五) 共同檔案違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;

(六) 對(duì)舉報(bào)人、證人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的;

(七) 阻擾、抗拒檔案主管部門(mén)調(diào)查處理違法行為的;

(八) 其他依法從重處罰的。

第十一條  實(shí)施檔案行政處罰,應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即改正或者限期改正違法行為。責(zé)令限期改正的期限最長(zhǎng)不超過(guò)30天,法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第十二條  檔案行政處罰自由裁量權(quán)不包括是否將案件移送司法機(jī)關(guān)的規(guī)定。發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪,需要追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

第十三條  各級(jí)檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取制作文書(shū)、錄音、拍照、攝像等多種方式,全過(guò)程記錄實(shí)施檔案行政處罰自由裁量權(quán)過(guò)程,確保自由裁量權(quán)行使客觀公正,有據(jù)可查。

第十四條  檔案主管部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯,并記錄在案。

第十五條  按照普通程序作出的檔案行政處罰決定,執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)的規(guī)定,在行政處罰決定書(shū)中充分說(shuō)明處罰決定裁量的理由。

第十六條  檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案行政處罰案件集體討論決定制度。具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前,由檔案主管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定:

(一) 擬給予個(gè)人三千元以上(含三千元)罰款且當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的;

(二) 擬給予法人或其他組織六萬(wàn)元以上(含六萬(wàn)元)罰款且當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的;

(三) 擬沒(méi)收個(gè)人三千元以上(含三千元)違法所得且當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的;

(四) 擬沒(méi)收法人或其他組織六萬(wàn)元以上(含六萬(wàn)元)違法所得且當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的;

(五) 擬作出其他較重行政處罰的;

(六) 案情復(fù)雜或者具有重大社會(huì)影響的;

(七) 檔案主管部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交集體討論決定的。

檔案主管部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定的情況,應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄,歸檔保存。

第十七條  上級(jí)檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法典型案例的收集、整理、研究和發(fā)布工作,建立檔案行政執(zhí)法案例庫(kù),充分發(fā)揮典型案例在指導(dǎo)和規(guī)范檔案行政處罰自由裁量權(quán)工作中的引導(dǎo)、規(guī)范功能。

第十八條  各級(jí)檔案主管部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán),不得有下列情形:

(一) 作出的處罰與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相比,畸輕或者畸重的;

(二) 在同一時(shí)期同類(lèi)案件中,對(duì)不同當(dāng)事人相同或者相近的違法行為,給予的行政處罰差別較大的;

(三) 依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰,但給予處罰的;

(四) 依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰、減輕處罰,未予從輕、減輕處罰的;

(五) 依法應(yīng)當(dāng)從重處罰,未予從重處罰的;

(六) 其他濫用行政處罰自由裁量權(quán)情形的。

第十九條  上級(jí)檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)檔案主管部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

檔案行政執(zhí)法人員不得濫用檔案行政處罰自由裁量權(quán)。檔案行政執(zhí)法人員在行使檔案行政處罰自由裁量權(quán)過(guò)程中涉嫌違紀(jì)、違法的,應(yīng)當(dāng)依法移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處理。

第二十條  檔案行政處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生改變,或者實(shí)施行政處罰時(shí)實(shí)際情況發(fā)生變化,上級(jí)檔案主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估、修訂、調(diào)整和完善。

第二十一條  依據(jù)本規(guī)定制定的檔案行政處罰自由裁量基準(zhǔn),其“違法情節(jié)”和“裁量標(biāo)準(zhǔn)”中所稱“以上”包括本數(shù)。

第二十二條  本規(guī)定及《長(zhǎng)沙市檔案行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》由長(zhǎng)沙市檔案局負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條  本規(guī)定自2025年2月1日起施行,有效期五年。

附件:

1.長(zhǎng)沙市檔案局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

2.長(zhǎng)沙市檔案局免予行政處罰事項(xiàng)清單

相關(guān)附件下載:長(zhǎng)檔發(fā)〔2025〕1號(hào)