湖南省人民政府辦公廳印發(fā)《關于推動湖南省上市公司高質量發(fā)展的若干措施》的通知

湘政辦發(fā)〔2021〕23號

各市州、縣市區(qū)人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

　　《關于推動湖南省上市公司高質量發(fā)展的若干措施》已經省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

湖南省人民政府辦公廳

2021年6月21日

　　(此件主動公開)

關于推動湖南省上市公司高質量發(fā)展的若干措施

　　為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）精神，推動我省上市公司高質量發(fā)展，為全省實施“三高四新”戰(zhàn)略提供金融支撐，制定如下措施。

　　一、明確發(fā)展總體目標要求。認真落實習近平總書記考察湖南重要講話精神，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，堅持市場化、法治化方向，凝聚各方力量，采取有效舉措，促進上市公司提升運作規(guī)范性、改善信息披露質量、解決突出問題，上市公司整體質量效益、核心競爭力、創(chuàng)新水平和可持續(xù)發(fā)展能力顯著提高，服務“三高四新”戰(zhàn)略產業(yè)支撐作用明顯。到“十四五”末，全省上市公司達200家以上，總市值超3萬億元，資產證券化率達50%以上。

　　二、推動更多優(yōu)質企業(yè)上市。實施企業(yè)上市“破零倍增”計劃，圍繞我省穩(wěn)步實施“八大工程”“七大計劃”，遴選治理結構完善、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c企業(yè)，做好上市后備資源梯隊建設，分類指導。搶抓注冊制改革機遇，著力引導工程機械、軌道交通、航空航天、智能制造、5G通信、生物醫(yī)藥等先進制造業(yè)企業(yè)和科技創(chuàng)新型企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)領軍企業(yè)、農產品加工企業(yè)等上市。健全與滬深證券交易所常態(tài)化工作聯(lián)絡機制，加大上市推動力度。以境內上市為主、境內外共同推動，對在香港、美國等主流資本市場上市的公司，參照企業(yè)A股上市補助政策給予資金補助。支持引進上市公司，建立多部門信息溝通和事前會商機制，組織開展盡職調查和風險甄別。建立上市公司外遷快速報告及應急處置機制。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議各成員單位，各市州人民政府)

　　三、提高上市公司治理水平。推動上市公司完善治理制度規(guī)則，健全內控制度，提高上市公司法治化水平和風險防控能力。深入推進上市公司治理專項行動，引導上市公司形成一套符合實際、行之有效的治理機制。規(guī)范上市公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等在公司治理和內部控制中的行為。國資部門要將國有控股上市公司的內部控制、信息披露及主要經營指標納入國資考核指標體系，科學界定國有控股上市公司各治理主體的權責邊界，形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，推動健全國有控股上市公司治理機制。指導上市公司依法履行信息披露義務，提升信息披露質量。相關部門和機構要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務。解決公司治理失效問題，堅持依法監(jiān)管、分類處置，組織開展資金占用和違規(guī)擔保自查自糾行動，加強對控股股東、實際控制人及相關人員的責任追究。督促上市公司積極催收股東占款，通過訴訟、仲裁、調解等方式維護上市公司利益。依法認定上市公司對違規(guī)擔保不承擔擔保責任。(責任單位：湖南證監(jiān)局、省國資委、省財政廳、省工業(yè)和信息化廳、省司法廳、省高級人民法院、湖南銀保監(jiān)局)

　　四、加大并購重組支持力度。以我省戰(zhàn)略新興產業(yè)和優(yōu)勢產業(yè)為重點，圍繞建鏈、強鏈、延鏈、補鏈，分行業(yè)支持上市公司開展并購重組，重組過程中涉及的稅收按照相關稅收政策執(zhí)行。支持上市公司發(fā)行股份購買境內外優(yōu)質資產，引入優(yōu)質戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)低成本擴張和產業(yè)整合。(責任單位：省地方金融監(jiān)管局、湖南證監(jiān)局、省財政廳、省稅務局、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委、省國資委)

　　五、提高多元化融資能力。引導上市公司優(yōu)化融資安排，推動上市公司開展多元化債券和資產支持證券融資，鼓勵符合條件的企業(yè)通過優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉債、REITs等創(chuàng)新融資工具豐富融資手段，優(yōu)化資本結構。發(fā)揮好國有擔保機構對上市公司的支持作用，用好各類信用增信措施，引導金融機構通過貸款、債務融資工具和資管產品等支持上市公司融資。(責任單位：省地方金融監(jiān)管局、湖南證監(jiān)局、省財政廳、省發(fā)展改革委)

　　六、促進發(fā)揮產業(yè)引領作用。為上市公司提供要素配置、財政稅收等政策支持，引導上市公司積極融入我省“三高四新”戰(zhàn)略和所在地政府產業(yè)發(fā)展布局，推動上市公司形成產業(yè)集群，在引領科技創(chuàng)新、完善產業(yè)鏈和帶動產業(yè)升級等方面發(fā)揮更大作用。鼓勵上市公司結合我省產業(yè)特點，圍繞主業(yè)發(fā)展和核心競爭力提升開展產業(yè)整合，加快形成與配套企業(yè)聯(lián)動發(fā)展格局，提升產業(yè)整體發(fā)展水平。引導上市公司增加科研投入，通過股權、期權等制度設計加大對科研人員的激勵；支持上市公司設立研發(fā)機構，在重大關鍵技術上取得突破，形成我省產業(yè)發(fā)展技術優(yōu)勢。鼓勵上市公司募集資金投向本省、項目落戶本省、產能放在本省，對于注冊地在我省，經營地不在我省的上市公司，要積極創(chuàng)造條件，吸引上市公司及其控股股東將資金和項目投向我省。(責任單位：省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省稅務局、省發(fā)展改革委、省自然資源廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳，各市州人民政府)

　　七、建立重大事項辦理綠色通道。上市公司在并購重組、再融資、募投項目等重大事項辦理過程中，發(fā)展改革、財政、人力資源社會保障、自然資源、生態(tài)環(huán)境、商務、應急管理、國資、市場監(jiān)管、稅務等有關部門要提供“綠色通道”服務，依法依規(guī)及時出具相關證明文件或情況說明。證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構就企業(yè)再融資、并購重組等事項申請訪談的，有關部門要予以支持、配合。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議各成員單位，省自然資源廳、省商務廳、省應急廳，各市州人民政府)

　　八、積極化解上市公司風險。壓實上市公司風險壓降的屬地責任，建立市縣兩級政府領導風險化解定點聯(lián)系機制，研究制定“一企一策”幫扶計劃和風險分類化解方案。屬地政府要積極配合證券監(jiān)管部門將缺乏持續(xù)經營能力、嚴重違法違規(guī)擾亂市場秩序的公司及時清出市場。支持上市公司通過并購重組、破產重整等方式出清風險，全力推動高風險上市公司重組工作，支持屬地或省內優(yōu)質資產通過重組方式進入上市公司。對上市公司破產重整的，各級人民法院要依法高效審理破產案件；企業(yè)重整成功后，金融、稅務等部門應當依法依規(guī)及時修復重整企業(yè)信用。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質押風險化解。對參與上市公司通過并購重組、破產重整等方式出清風險，有效化解上市公司股票質押風險的銀行、證券、保險、私募股權基金等機構，省財政在融資創(chuàng)新考評資金中給予適當獎勵。審慎處置大股東質押股票展期和強制平倉問題，積極穩(wěn)妥化解股票質押風險。對紓困目的明確、決策程序合規(guī)、政府支持的國有資本投資項目或基金，建立容錯機制，適度豁免投資風險追究和企業(yè)指標考核。充分發(fā)揮司法職能作用，助力防范化解上市公司刑事風險。(責任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行長沙中心支行、湖南銀保監(jiān)局、省高級人民法院、省人民檢察院、省公安廳、省司法廳、省財政廳、省國資委，各市州人民政府)

　　九、強化應對重大突發(fā)事件支持。因自然災害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產經營造成嚴重影響的，證券監(jiān)管部門要在依法合規(guī)前提下，作出靈活安排；企業(yè)所在地政府各部門要加強組織協(xié)調和協(xié)作聯(lián)動，落實好產業(yè)、金融、財稅等方面的紓困惠企政策，在勞務用工、生產資料、公用事業(yè)供應和物流運輸渠道等方面積極為上市公司紓困解難。(責任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省應急廳、省發(fā)展改革委、省衛(wèi)生健康委、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省商務廳、省市場監(jiān)管局、省農業(yè)農村廳、省委網信辦、省稅務局、人民銀行長沙中心支行、湖南銀保監(jiān)局，各市州人民政府)

　　十、嚴格懲處違法違規(guī)與失信行為。嚴厲打擊侵占上市公司資金、違規(guī)擔保、財務造假、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。對涉案證券公司、證券服務機構等中介機構及從業(yè)人員一并查處。用好用足自律監(jiān)管、行政監(jiān)管、信用監(jiān)管等各類懲戒措施，加強行政執(zhí)法與刑事司法的“行刑銜接”。強化信用信息共享，依托省社會信用信息共享平臺，對在上市公司違法行為中負有責任的相關失信主體依法實施失信懲戒，并在行業(yè)準入、金融服務、出境出行等方面依法予以限制。(責任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省公安廳、省高級人民法院、省人民檢察院、省發(fā)展改革委、省財政廳、省司法廳、人民銀行長沙中心支行)

　　十一、構建有效綜合監(jiān)管體系。堅持科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提高上市公司監(jiān)管的有效性。完善上市公司綜合監(jiān)管體系，健全財政、稅收、海關、金融、市場監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、司法機關等單位和市州、縣市區(qū)人民政府的信息共享機制。各級各相關部門要積極配合證券監(jiān)管部門依法開展案件調查工作。(責任單位：湖南證監(jiān)局、省財政廳、省稅務局、省國資委、長沙海關、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行長沙中心支行、省市場監(jiān)管局、省高級人民法院、省人民檢察院、省司法廳，各市州人民政府)

　　十二、壓實上市公司主體責任。引導上市公司誠實守信、規(guī)范運作、專注主業(yè)、穩(wěn)健經營，不斷提高經營水平和發(fā)展質量，進一步發(fā)揮上市公司在產業(yè)升級、創(chuàng)新發(fā)展、財稅貢獻、創(chuàng)業(yè)就業(yè)、鄉(xiāng)村振興等方面的引領帶動作用。控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員要做到忠實勤勉履責，公平對待所有股東。鼓勵上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者。(責任單位：湖南證監(jiān)局、省財政廳、省國資委)

　　十三、引導中介機構發(fā)揮作用。鼓勵省外優(yōu)質中介機構來我省展業(yè)和開設分支機構，支持本土中介機構創(chuàng)新提質；鼓勵證券經營機構科學編制反映我省上市公司運營情況的指數(shù)，開發(fā)相應投資產品，增強我省上市公司投資吸引力。引導審計、評估、法律服務機構規(guī)范發(fā)展，發(fā)布年度中介機構服務湖南上市公司“白”名單，壓實中介機構“看門人”職責。(責任單位：湖南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行長沙中心支行、湖南銀保監(jiān)局、省財政廳、省司法廳)

　　十四、優(yōu)化高質量發(fā)展環(huán)境。各級各相關部門要營造上市公司高質量發(fā)展的良好環(huán)境，主動協(xié)調解決上市公司發(fā)展中的重大問題。依法合規(guī)、穩(wěn)妥審慎處理與上市公司相關的行政處罰、訴訟及案件。將上市公司產品和服務在同等條件下優(yōu)先納入政府招標采購目錄，支持上市公司首臺（套）重大技術裝備、重點新材料及研發(fā)技術服務在我省的推廣和應用。支持國有上市公司高管和員工持股，按規(guī)定落實上市公司員工持股股權激勵稅收政策。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導和監(jiān)督作用，加強政策法規(guī)解讀和優(yōu)秀案例宣傳推廣，加大對編造、傳播虛假信息行為的打擊力度。網信、地方金融監(jiān)管、證監(jiān)等部門要指導上市公司做好輿情應對工作。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議各成員單位，各市州人民政府)

　　十五、加強高質量發(fā)展組織領導。深化省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議協(xié)調機制，將上市公司高質量發(fā)展納入議事范圍，各成員單位要按職責分工細化政策措施，及時研究解決工作推進中的問題，湖南證監(jiān)局與省地方金融監(jiān)管局要牽頭統(tǒng)籌推進各項工作。各級政府要將上市公司作為當?shù)刂匾Y源，建立政府領導聯(lián)系機制，加強溝通聯(lián)系。各市州人民政府可參照出臺相應支持政策。(責任單位：省企業(yè)上市工作聯(lián)席會議各成員單位，各市州人民政府)

　　本通知自發(fā)布之日起施行。